Mejores Prácticas para Auditorías Efectivas: Técnicas y Consejos Clave

**Listas de Verificación: Formato**

• Deje espacio para notas.
• Referencia a los criterios de la auditoría.
• Referencia a los documentos del sistema.
• Referencia a los registros.

**Mal Uso de Listas de Verificación**

• Usada como cuestionario, disminuye la visión y entorpece la comunicación.
• Un seguimiento muy estricto de la lista de verificación puede ocasionar la omisión de aspectos importantes de la auditoría.

**Ejecución de la Auditoría: Etapas**

• Reunión inicial.
• Recopilación de evidencias.
• Reunión final.

**Recopilación de Información**

Entrevistas, revisión de documentos y observación.

**Evidencias Objetivas**

Información verificable se basa en:

• Entrevistas.
• Examen de documentos.
• Observación de actividades y condiciones.
• Resultados de mediciones y ensayos.
• Registros.

**Entrevistas**

**Técnicas de Preguntas Abiertas**

Qué, por qué, cuándo, muéstreme, cómo, dónde, quién.

**Recopilación de Evidencias**

• Lista de participantes.
• Tomar notas.
• Seguir la pista de auditoría.
• Recabar evidencias objetivas en todas sus formas.
• Investigar todo lo necesario.
• Seguir la pista de auditoría.
• Tomar muestras representativas.
• Verificar la coincidencia entre los procedimientos escritos y la realidad.
• Verificar lo expuesto durante las entrevistas.
• Comunicar al auditado las no conformidades.
• Determinar si las no conformidades constituyen casos aislados o si son generalizadas.
• Registrar las no conformidades.

**Muestreo de Registro**

• No hay tiempo de chequear todo.
• Escoja ejemplos representativos.
• No hay un porcentaje establecido.
• Representación de acciones.
• Cubrir periodos relevantes.
• Mirada al control.

**Observar**

Observe siempre la evidencia física:

Aspectos, equipos, instrumentos, condiciones, control operacional.

**Observaciones: Qué Buscar**

• Procedimientos disponibles.
• Operaciones en curso.
• Puntos de emisión.
• Registros operacionales.
• Instrumentos con mediciones de procesos.
• Alarmas.
• Limpieza y organización.
• Carteles de comunicación.
• Registro de toma de conciencia.
• Etiquetas de calibración.
• Letreros de peligro.

**Observaciones de Instrumentos**

• ¿Para qué se usa?
• ¿Necesita mantenimiento?
• ¿Se le dio mantenimiento?
• ¿Hay un registro?
• ¿Cuál es la lectura?

**Notas**

• Siempre tome notas.
• Explique la necesidad de tomar notas al auditado.

Haga sus notas:

• Comprensivas.
• Acertadas.
• Precisas.
• Legibles.

**Administrando el Tiempo**

El tiempo es siempre corto, planifique bien.

• No permita que su auditoría se desvíe.
• No cave demasiado profundo.
• No se enfoque en trivialidades.
• Decida el tamaño de la muestra y ajústese a él.